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涉4700万元投资诈骗 证监会控保险公司3高层

涉4700万元投资诈骗 证监会控保险公司3高层 [2018.11.07] 发表 推文


【明报专讯】本地一家保险集团的3位高层包括1名华裔涉嫌进行金额高达4700万元的投资诈骗,在6年间欺骗数百人投资该集团后,隐瞒公司财务恶化,并利用多种手段制造盈利假象,遭卑诗证监会(BCSC)控告,排期下个月展开聆讯。

证监会指,FS Financial Strategies Inc.及FS保险集团相关公司的华裔创始董事林益源(Aik Guan Frankie Lim,译音)及洛伊(Scott Thomas Low)在2012年至2017年间,涉嫌以不诚实手段筹集了4700多万元,期间未向投资者披露该公司没有盈利,以及财务状况正在恶化,公司运营靠集资款维持。

指公司隐瞒真实财务状况

证监会称,公司总经理韦布(Darrell Wayne Wiebe)知道FS保险集团的真实财务状况,并通过定期向林益源和洛伊汇报维持公司运营所需的资金,方便他们向投资者集资,参与诈骗。

证监会表示,公司向投资者承诺支付10%至12%的利息,按月支付。林益源和洛伊为了「制造盈利的假象」,快速及连续地开设新办事处、向慈善机构捐款、向客户谎称集团计划上市,并在高级酒店为客户和员工举办派对,以博取信任。BCSC排期下月4日就有关指控展开聆讯。

聆讯通知还提及包括华裔在内另外6个人,分别是Chun Ying Jim Pan、Chung-Sheng Johnson Kao、George Lay、Gagan Deep Bachra、Chi Kay Dixon Wong和Meng Cher Philip Tsai。他们由林益源任命为FS保险集团相关公司的总监,而这些公司亦涉嫌出售无担保贷款,在没有招股说明书以及未註册的情况下出售证券。

聆讯下月展开

证监会又称,林益源和洛伊在2014年向卑诗省证监会执行总监作出停止出售证券的承诺后,仍继续交易和出售证券,违反了《卑诗省证券法》的规定。BCSC早于去年已向林益源、洛伊等共13人发出临时禁令,禁止他们进行证券交易,并向超过 11 个银行户口发出冻结令。BCSC当时指出,公司每年的支出超过其收入,年度净损失由2011年的大约80万元增加至到2015年超过700万元。调查亦发现在2013年公司收入不足,未能支付投资者利息,但当事人仍继续以新投资者的钱来垫支利息。

来源:明报

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